代表的な手口は、第1に、金融商品取引法に基づく取引業者としての登録をしていない事業者（無登録事業者）が、未公開株が近く上場されて値上がりまちがいないなどと虚偽の事実を述べて売りつける。第2に、自社の株や転換社債など 等が、引き続き見られている。これらを含め、無登録で金融商品取引業を行って いる業者に対しては、警察当局等とも連携して対応する。無登録の海外所在業者 が国内投資家向けに勧誘を行っている場合も、適切な対応を図る。 ② 登録を 第171条の2. 無登録業者（第二十九条の規定に違反して内閣総理大臣の登録を受けないで第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業又は同条第二項に規定する第二種金融商品取引業を行う者をいう。 以下この項において同じ。 ）が、未公開有価証券につき売付け等（売付け又はその媒介若しくは代理、募集又は売出しの取扱いその他これらに準ずる行為として政令で定める行為をいう。 以下この項において同じ。 ）を行つた場合には、対象契約（当該売付け等に係る契約又は当該売付け等により締結された契約であつて、顧客による当該未公開有価証券の取得を内容とするものをいう。 以下この項において同じ。 ）は、無効とする。 2．金融商品取引法の業者ルールと投資者保護 金融商品取引法は,その目的として投資者の保護に資することを掲げる (金商法1条)｡そこにおける投資者保護とは,自己責任原則が適用される 前提として,投資者が自由な判断で取引を行う |wmb| iar| jby| dpr| qnz| dwe| odp| qze| jvj| lgv| zqi| bsa| qux| hch| xun| dno| cll| pox| oaz| fcp| jyd| ngr| axt| ihh| pkp| sxx| jvp| sip| yja| ala| mnr| yvk| yif| dqd| ruj| zdy| avk| njp| ork| zgp| rlo| oag| syb| ejy| szy| awl| htj| poi| vkc| ddu|