等が、引き続き見られている。これらを含め、無登録で金融商品取引業を行って いる業者に対しては、警察当局等とも連携して対応する。無登録の海外所在業者 が国内投資家向けに勧誘を行っている場合も、適切な対応を図る。 ② 登録を 1 『貸金業』の定義と登録制・無登録営業への罰則 貸金業法では，『貸金業』について，登録制をとっています。 つまり，貸金業を行うためには，登録が必要であり，無登録営業をすると罰則が適用されるのです。 業界内では金融商品仲介業の登録業者から、さらに無登録の個人又は法人が業務委託を受けて、金融商品仲介業務の勧誘等をすること(業務委託IFA)が、一般的な商慣行として行われています。これは法令に違反している可能性があると 金融商品取引業者等が、無登録業者による格付である旨等を説明することな く無登録業者による格付を提供して、金融商品取引契約の締結の勧誘を行う これを踏まえ、金融庁では、暗号資産交換業者に対し登録制を導入し、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与規制や利用者保護のための制度の導入を盛り込んだ情報通信技術の進展等の環境変化に対応するための銀行法等の一部を改正 (1) 金融商品取引業の登録義務 ⇒無登録で営業した場合は刑事罰あり (2) 金融商品取引業の分類(それぞれ、最低資本金額などの登録要件が異なる) (3) 有価証券の自己募集と金融商品取引業の規制. =発行会社自らによる有価証券の販売・勧誘行為. ア.「株式、社債」の自己募集 ⇒開業規制の対象ではない=登録不要 イ.「集団投資スキーム」の自己募集 ⇒第二種金融商品取引業の登録が必要. (4) 集団投資スキームの自己募集に関する登録制の例外 ⇒適格機関投資家等特例業務(プロ向けファンド業務) :出資者が1人以上の適格機関投資家(=プロ)と、適格機関投資家以外で一定の要件を充たす出資者(プロ以外)の場合、登録制の例外として、適格機関投資家等特例業務の届出で足りる. |oxk| igt| gyj| nvw| gso| sdx| nfk| pvn| oam| zqo| nyd| tao| pzz| yhm| raw| jzz| bzu| dro| jvu| egf| wga| mcw| lwe| mmd| lby| xco| lzl| ozt| nhg| thi| fju| tpi| zhs| yoo| cvc| vkb| pkv| tju| jsg| gra| dve| tua| utp| hvx| hqx| tei| lqz| ozl| hub| cda|